证券公司合规管理实施指引解读课后测验（证券公司合规管理实施细则）
大家好，关于证券公司合规管理实施指引解读课后测验很多朋友都还不太明白，不过没关系，因为今天小编就来为大家分享关于证券公司合规管理实施细则的知识点，相信应该可以解决大家的一些困惑和问题，如果碰巧可以解决您的问题，还望关注下本站哦，希望对各位有所帮助！
12019年证券从业资格《法律法规》知识点:证券公司内部控制
董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告。
第一百三十二条 证券公司业务部门和分支机构的负责人负责对其业务范围内的具体作业程序和风险控制措施进行自我检查和评价，并接受证券公司上级管理部门和监督检查部门的业务检查和指导。
【答案】：A 本题考查《证券公司内部控制指引》第二条的规定。
第一条 为指导证券公司建立健全融资融券业务的内部控制机制，防范与融资融券业务有关的各类风险，制定本指引。第二条 证券公司开展融资融券业务，应当按照《证券公司内部控制指引》和本指引的规定，建立健全内部控制机制。
【答案】：B 考查证券公司内部控制制度机制建设的基本要求。资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任。
证券公司从每年的税后利润中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失，其提取的具体比例由国务院证券监督管理机构规定。
2帮忙给看一下几个企业内部控制知识答案是否正确
1、【答案】：B，C 上市公司聘请的会计事务所应当具有证券、期货业务资格，所以选项A说法不正确，选项D也不正确。
2、正确的有：内部控制是一个过程 ，内部控制由企业董事会和管理层实施 ，有效的内部控制是绝对保证控制目标实现的 ，内部控制不仅仅是一种制度而是渗透到企业活动中的一系列行为。
3、经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。
4、正确答案：（1）内部环境。内部环境是企业实施内部控制的基础，一般包括治理结构、机构设置及权责分配、内部审计、人力资源政策、企业文化等。（2）风险评估。
3从何时证券公司营业部必须设置合规岗位的
1、[2008]30号现公布《证券公司合规管理试行规定》，自 2008年8月1日起施行。
2、(二)熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的***知识和技能；(三)从事证券工作5年以上，并且通过有关***考试或具有8年以上法律工作经历；或在证券监管机构的***监管岗位任职8年以上。
3、证券服务部基本情况。包括设立的批复文件、工商营业执照、营业场地的产权证明或租赁合同；人员名单、简历、资格证书、联系方式；上一年度的经营情况；证券服务部业务、内控制度，信息技术系统情况等。
4、(二)证券公司合规经营的基本原则与应遵守的基本要求 证券公司开展各项业务，应当遵循合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则。
5、当然合理，即使是营业部那也是证券公司的员工啊，只要是长期员工非兼职的，要个专职是很合理的。
4...A.合规总监必须具备证券公司高级管理人员任职资格
1、【答案】：C 证券公司设合规总监。合规总监是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门。
2、证券公司合规专员的岗位职责为：持续跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变化，在公司内进行宣导。负责与相关部门沟通协调，制订落实法律法规的实施方案、管理办法、实施细则。
3、【答案】：CD 合规总监的任职条件中工作经历属于选择条款，可以是从事证券工作5年以上，并且通过有关***考试或具有8年以上法律工作经历；或在证券监管机构的***监管岗位任职8年以上。
4、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格； 5．有完善的风险管理与内部控制制度； 6．有合格的经营场所和业务设施； 7．法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
5、第三条 证券公司应当选聘取得证券公司高级管理人员任职资格（以下简称高管任职资格）的人员担任高管人员；未取得高管任职资格的人员不得担任高管人员。高管任职资格应当经中国证监会依法核准。
好了，证券公司合规管理实施指引解读课后测验的介绍就聊到这里吧，感谢你花时间阅读本站内容，更多关于证券公司合规管理实施细则、证券公司合规管理实施指引解读课后测验的信息别忘了在本站进行查找哦。
